2014金融专业新增知识练习题

2014金融专业新增知识练习题

一、利率的期限结构

【多选题】能够解释不同期限的债权的利率往往会同升或同降现象的理论有( )。

A.古典利率理论

B.流动性偏好理论

C.市场分割理论

D.预期理论

E.流动性溢价理论

【答案】DE【解析】本题考查利率的期限结构理论。不同期限的债权的利率往往会同升或同降(同步波动现象),预期理论和流动性溢价理论可以解释它,而市场分割理论则无法解释。

二、利率市场化

【单选题】目前中国人民银行仅对( )实行上限管理。

A.货币市场利率

B.债券市场利率

C.境内外币存款利率

D.金融机构人民币存款利率

【答案】D【解析】目前中国人民银行仅对金融机构人民币存款利率实行上限管理,货币市场、债券市场利率和境内外币存款利率已实现市场化。

三、我国的首次公开发行股票的询价制

1.【单选题】首次公开发行股票后总股本4亿股(舍)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的( )。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

【答案】C【解析】本题考查我国首次股票公开发行的新股定价和配售的主要规定。首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。

2.【单选题】首次公开发行股票采用询价方式的,发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于( )家,不多于( )家。

A.20,40

B.20。50

C.10,20

D.10。50

【答案】C【解析】首次公开发行股票采用询价方式的.发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家,不多于20家。

3.【单选题】下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是( )。

A.发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

B.首次公开发行股票,持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

【答案】D【解析】首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。

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