反洗钱考试题库及答案

反洗钱考试题库资料

一、填空题

1.金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确( )负责大额交易和可疑交易报告工作。

2.“一个规定,两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( )、 ( ) 、( )。

3.“一个规定,两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是( ),大额交易报告制度,可疑交易报告制度和保存记录制度。

4.金融机构反洗钱工作的监督管理机关是( )。

5.《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》规定,存款人申请开银行结算账户时,金融机构应审查其提交的开户资料的( )、( )、( )。

6.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户( )或者( )。

7.金融机构应当按照( )、( )、( )、( )的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

8.金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担( )的反洗钱协查职责。

9.金融机构工作人员参与伪造开户资料,为存款人开立银行结算账户,协助进行洗钱活动的,应当给予( );构成犯罪的,

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