C14036资本市场的中小投资者保护制度(测试题库)_100分

资本市场的中小投资者保护制度 课后测验(100分)

一、单项选择题

1. 我国资本市场的各项转型及改革创新,取决于( )这一基础工程。

A. 中介机构的完善

B. 健全的发行制度

C. 监管政策的实施程度

D. 投资者的保护

2. 国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系,有条件的地区可以先行试点,充分发挥( )。

A. 中介机构的平台优势

B. 媒体的舆论引导和宣传教育的功能

C. 监管机构的监督职能

D. 自律组织的功能

3. 资本市场的健康发展是以( )为导向的。

A. 投资者需求和融资者权益

B. 融资者需求和投资者权益

C. 融资者需求和融资者权益

D. 投资者需求和投资者权益

4. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求,建立上市公司退市风险应对机制,上市公司退市引入( ),在有关责任保险中增加( )。

A. 保证机制;退市保险附加条款

B. 保险机制;退市保险附加条款

C. 保证机制;退市保险条款

D. 保险机制;退市保险条款

5. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求,招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的,( )须依法赔偿投资者,( )也应当承担相应责任。

A. 中介机构;监管机构

B. 责任主体;中介机构

C. 监管机构;中介机构

D. 中介机构;责任主体

6. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求,完善风险救助机制,证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下,利用( )完善自主救济机制,依法赔偿投资者损失。

A. 建立保险计划

B. 计提的风险准备金

C. 在监管机构进行担保

D. 自有资产

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